深油所利用原油现货交易名目建立电子盘虚假交易-要懂汇（knowfx）问答

提问：深油所利用原油现货交易名目建立电子盘虚假交易

要懂汇温馨提示：

深圳石油化工交易所（以下简称“深油所”）及其旗下的178号会员单位-深圳市前海融亨石油化工贸易有限公司（以下简称“前海融亨”），违反八部委和国务院国发（2011）38、国办发（2012）37号、证监办发（2013）111号、清整联办（2014）28号文件中“禁止以集中竞价、标准化合约交易、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易”的禁令，违法经营虚拟现货原油交易，自建平台，指导客户买反单对赌，无实际交割物，违反现定采取集中化交易合约，无第三方银行存管，严重违反金融交易市场法规，造成投资者资金瞬间血本无归。

本人于2015年在前海融亨公司开户后，入金8万，仅仅2个交易日就血本无归。造成如此巨大损失的原因，从操作层面来说主要是由于“深油所”及前海融亨的电子现货平台的不当强制平仓和假冒“分析师”的故意喊反单、频繁平仓及满仓建仓等违规指导造成的（后附“指导老师”的聊天记录为证）。为此，本人一直坚持与深油所和前海融亨公司有关负责人进行投诉、交涉，但时至今日，深油所还是对全部责任进行推卸。对本人要求答复的违反法律法规的实质性内容避而不谈，对本人损失赔偿未予受理。　　通过近期大范围、多人数、多渠道调查取证了解发现，深油所及其会员单位涉嫌以现货电子交易平台为幌子，实际采用期货交易的模式进行经营；其强制平仓等风控制度、交易规则存在严重缺陷，投资者资金第三方监管存子虚乌有；下属许多会员单位违规操作，造成众多受害者血本无归。　　　

二．按照规定，交易所应经国务院或省级以上人民政府批准　　深圳石油化工交易所（以下简称深油所）的投资者在打开其官方网站及其宣传页面的时候，显示其单位名称均为“深圳石油化工交易所”。按照2012年7月20日国务院办公厅发布的《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》,凡新设交易所的，除经国务院或国务院金融管理部门批准的以外，必须报省级人民政府批准；而且广东省在各类交易场所清理整顿的通知中也特别指出，除经部际联席会议同意的13家交易所外，未经省政府批准，其他各类交易场所名称中不得使用“交易所”字样。据“深圳石油化工交易所”官方网站显示，该“交易所”成立时间为2011年9月，于2013年1月正式开市交易。其批准单位仅为“深圳市人民政府”，非国务院或国务院金融管理部门，时至今日，广大投资者也未见到深油所获得国务院或省人民政府批准的正式文件，就连深圳市的批复函，投资人也未曾看见过相关的文件。因此。所谓的“深圳石油化工交易所”其合法性需要其自证。　　

经查证，深圳石油化工交易所在工商机关登记的正式名称为“深圳石油化工交易所有限公司”，其企业类型为以盈利为目的“有限责任公司”。而正规的交易所，在其公司性质上应为“依法设立的、不以盈利为目的的交易场所。”因此“交易所”与“交易所有限公司”在性质上有着本质区别。

深圳石油化工交易所有限公司在自己的官网及宣传品上，着意标明自己是“深圳石油化工交易所”，不仅存在误导投资者的主观恶意，更存在偷换概念籍此掩饰自己为非法交易机构的真实面目。按照国家商务部及工商总局企业登记管理办法的相关规定，“深圳石油化工交易所”这一名称根本就没有依法进行登记，鉴于登记主体不存在，因此所有以“深圳石油化工交易所”为名称的活动均应定性为非法，其会员单位亦不具有合法性。lt二gt、没有实物交割就不能称为现货交易在深圳石油化工交易公司及前海融亨公司与客户签订的协议中，明确了该合同为“现货挂牌电子交易业务，是以电子交易系统平台作为交易渠道和手段，柜台交收作为交易平仓方式的石化产品交易业务”。　　

但是在实际操作中，前海融亨公司提供的交易中，没有任何的实物交割。且其前海油10等交易品种明确实行保证金制度、T 0、强平制度，允许客户对冲平仓了结交易，具有低保证金和高杠杆比的投资特点。买卖同一交易品种到终止该交易品种间隔时间可在五个交易日以下，可以“买空卖空”， 其交易规则是国家政策不支持的做市商交易方式。在该类交易中，客户的交易全部通过后台交易软件实行买平卖平方式完成了结，其交易目的并非收取成品油，而是为了通过买卖之间的价格差额实现盈利。　　

因此，尽管深油所和前海融亨公司以“现货”冠名其交易品种，并不能改变其涉嫌非法期货交易的本质。其所谓的“现货挂牌电子交易业务”，纯属挂羊头卖狗肉，其实质为利用电子商务平台进行标准化合约交易。2013年底，证监会连续两次发文，严格禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动。要求各省对本地区从事电子商务的公司进行集中检查，对直接或以会员、代理等方式开展标准化合约交易活动的，应责令停止交易、限期整改；对拒不整改、无正当理由逾期未完成整改的，或继续从事违法违规交易的，要依法依规坚决予以取缔或关闭。对涉嫌犯罪的，要移送司法机关，依法追究有关人员的法律责任。　 　　

三、第三方存管子虚乌有，我们的钱到底都装入了谁的腰包？深油所及前海融亨公司在其合同中写的第三方资金存管，而实际仅是第三方支付，这就无法保证客户的资金和交易所的资金是分开的。第三方支付方式使得客户资金直接流入交易所的账户，无法保证客户的资金安全。在前海融亨的协议书中明确写着资金采用第三方存管。　　

但事实是，本人在建设银行开户行查询资金流水时显示资金是通过合利宝第三方支付账户，以消费名义转走的，资金最终去向是哪里？为此，本人特地咨询了银行业的专业人士，被告知本人的账户资金并没有进行第三方管存，银行出现这种情况，很可能是深油所以第三方管存的名义与客户签订了开户协议，但是只进行了第三方支付，而非第三方管存。为此，本人多次要求深油所及前海前海融亨公司对此给予解释，并进行第三方管存相关信息的披露，但深油所及前海前海融亨公司对此均无合理解释，对资金流转未提供明细，违背了交易所“公开、公平”的原则。　　

合利宝是与深油所合作的第三方支付平台。同其他第三方支付平台一样，合利宝只是一个第三方的支付工具，依照国家有关规定它并不具备“资金监管”的资格。它也无力为客户提供任何意义上的资金保护措施。试问，通过合利宝入金的客户其资金第三方监管者是谁？客户的资金安全如保证？为什么一些投资者通过合利宝转入深油所的保证金明细全部显示为网上消费？　　按照逻辑，深油所进行的现货交易模式是做市商交易，它不同于期货、股票的搓合交易，一方卖出会对应一方买入。那么本人及其他客户在被强制平仓后，这些巨额资金到底流向了哪里？这一问题深油所一直避而不答。如果第三方存管真的仅仅是第三方支付的话，那么我们这些投资者被强制平仓的血汗钱，就只有落入深油所和前海前海融亨公司的口袋里这一条路了。我们亏掉的血汗钱，恰恰是深油所及其会员单位的利润了！　　

四、深油所的强制平仓等风控制度、交易规则存在严重缺陷，交易软件安全性存在质疑，会员单位前海融亨公司等违规操作，造成投资者血本无归。根据《石油价格管理办法》，原油价格由企业参照国际市场价格自主制定。成品油价格区别情况，实行政府指导价或政府定价。我国成品油价格是受政府严格监控的。令人质疑的是，深油所的所谓“报价”，只不过是其电子盘软件引进外部交易参数、通过设定函数生成自主的报价而已。但这些电子盘软件可以轻易的在软件市场中获得，其安全性是否通过了第三方机构的安全检测，并在公安部门备案呢？在没有任何有效监管的情况下，这种报价系统无疑就会沦为非法交易场所的诈骗工具。事实上，从参与交易的客户在出入金时，深油所会员单位的工作人员都会及时提示客户有出金行为的事实来看，客户的交易后台是完全置于会员单位的监控之下的，客户帐户和交易没有任何隐私。其强制平仓机制和高达33倍杠杆的风险操作是国家明令禁止的。

五．很多交易所未获得商务部颁发的成品油、原油准入许可证和安全监管部门的危险化学品经营许可证，会员单位大都没有成品油、原油准入许可证和危化证。按照商务部令2006年第23号《成品油市场管理办法》、24号《原油市场管理办法》第一章第三条国家对成品油经营实行许可制度，相关企业必须拿到商务部颁发的《成品油批发经营批准证书》方可运营；有些交易所不具备申请成品油批发经营资格的条件也能蒙混过关！！《办法》第五章第三十六条规定　成品油经营批准证书不得伪造、涂改，不得买卖、出租、转借或者以任何其他形式转让。也就是说任何交易所也无权将这种特许经营资质转租或授予其会员单位等其他任何组织的。也就是说即使交易所拥有这种特许经营资质，不等同于会员单位也拥有。目前掌握的这些非法的会员单位均无省级以上安监局颁发的《危险化学品经营许可证》。按照国务院、商务部、国家安全监管总局的相关规定（依据《危险化学品安全管理条例》(国务院令第344号)等）：在中华人民共和国境内从事成品油、原油经营的企业应依法取得安全监管部门的危险化学品经营许可和商务主管部门的成品油、原油市场准入许可。对未取得安全监管部门核发的《危险化学品经营许可证》的成品油、原油经营企业，各级商务主管部门不得核发成品油、原油经营批准证书。未取得《危险化学品经营许可证》和成品油、原油经营批准证书的企业和个人，不得擅自开展成品油、原油经营活动。

六、各会员单位的营业执照范围均无原油现货交易的范围，而原油现货交易是属于法律、行政法规、国务院决定禁止或限制的项目，而前海融亨公司竟然超范围经营，应属于非法经营。深圳市前海融亨石油化工贸易有限公司福田营分公司的许可经营信息一般经营项目：供应链管理服务；石油运输行业的信息咨询、经济信息咨询（以上两项不含限制项目）；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制项目须取得许可后方可经营）；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）。许可经营项目：能源、新能源、石油化工产品的技术开发及销售；煤炭、煤化工、矿产品的技术开发及销。

深圳石油化工交易所网站：www.heyouuo.com，

深圳市前海融亨石油化工贸易有限公司网站：www.rh178.com

读者如想再进一步了解有关深油所的情况，可点击以下链接：

《中国经营报》28名投资者起诉深油所获立案涉案金额超千万

http://m.weixi.qq.com/?__iz=MzAwODU3MDc5Mg==ammid=206688693amidx=1am=0d6d00c8d0a7753ec34d4af2811fdamcee=5#rd

中国经营报相关报道,监管存留空白 深油所原油交易被指违规：

http://ew.c.com.c/html/ecoomy_9_24161_1.html

商务部警示”天下无油“深油所个案利弊管窥：http://m.weixi.qq.com/?__iz=MzAwODU3MDc5Mg==ammid=400034035amidx=1am=c7e85ea8d53915523e6086cea3famcee=1amrcid=1021I5C22yVoVaQFh51iAMEQamfrom=groumeageamiaitalled=0#rd

《经济半小时》 5月27日 警惕网络诈骗视频：投资遭遇“网络思维”陷阱http://tv.ctv.c/video/C10329/806ecd879f4ae4a940e0ae13eda82

中央2套7月17日《交易时间》财经调查视频：http://tv.ctv.c/video/C11348/07de661a03d84c7d9f265727a5ff73

标签： 虚假 要懂汇 原油